Об использовании полиграфов в деятельности Министерства доходов и сборов Украины

[Георгий Волокян]

Ccылка: http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/z1748-13/conv.

[kartes]

МИНИСТЕРСТВО ДОХОДОВ И СБОРОВ УКРАИНЫ
ПРИКАЗ
02.08.2013 № 329

Зарегистрировано в Министерстве
юстиции Украины
11 октября 2013
за № 1748/24280
Об использовании полиграфов в деятельности Министерства доходов и сборов Украины и его территориальных органов

Согласно статей 350 , 351 РАЗДЕЛ ХVIII - 2 Налогового кодекса Украины , пункта 21 части первой статьи 11 Закона Украины "О милиции" , подпункта 40 пункта 6 Положения о Министерстве доходов и сборов Украины , утвержденного Указом Президента Украины от 18 марта 2013 № 141 , с целью улучшения эффективности деятельности Министерства доходов и сборов Украины и его территориальных органов, предупреждение и выявление коррупционных, других правонарушений в сфере служебной деятельности, эффективного сопровождения оперативно-служебной деятельности, а также улучшение работы с персоналом ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Инструкцию по применению компьютерных полиграфов в работе Министерства доходов и сборов Украины (прилагается).
2. Руководителям структурных подразделений Министерства доходов и сборов Украины, главных управлений Министерства доходов и сборов Украины в Автономной Республике Крым, областях, городах Киеве и Севастополе, Межрегионального главного управления Министерства доходов и сборов Украины - Центрального офиса по обслуживанию крупных плательщиков, таможен при необходимости инициировать применение в работе компьютерных полиграфов.
3. Начальнику Главного управления внутренней безопасности Стетюси А.Н. обеспечить:
1) принятия необходимых мер для внедрения компьютерных полиграфов в деятельность Министерства доходов и сборов Украины и его территориальных органов;
2) определение в составе Главного управления внутренней безопасности, региональных подразделений внутренней безопасности работников, к функциональным обязанностям которых будет отнесено работу с полиграфами, а также проведение обучения таких работников;
3) представление этого приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
4. Этот приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.
5. Контроль за выполнением приказа оставляю за собой.
Министр А.В. Клименко
________________________________________


УТВЕРЖДЕНО
Приказ Министерства доходов и сборов Украины
02.08.2013 № 329

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
11 октября 2013
за № 1748/24280

ИНСТРУКЦИЯ
по применению компьютерных полиграфов в работе Министерства доходов и сборов Украины

Общие положения

1. Эта Инструкция определяет основные направления, принципы и условия использования полиграфов.

2. В настоящей Инструкции термины употребляются в следующих значениях:
полиграф - компьютерный техническое средство, в соответствии с его техническими характеристиками осуществляет регистрацию изменений психофизиологических реакций человека в ответ на предъявление по специальной методике определенных психологических стимулов, не наносит ущерба жизни, здоровью человека и окружающей среде;

психофизиологическое интервью с применением полиграфа - опрос с использованием компьютерного технического средства (полиграфа), во время которого осуществляется анализ (оценка) динамики психофизиологических реакций опрашиваемого лица в ответ на психологические стимулы, заданные в виде вариантов ответов, предметов, схем, фото и тому подобное.

3. Целью проведения опроса является получение вероятной и ориентировочной информации, другим путем получить невозможно, для ее использования в деятельности по предупреждению и выявлению коррупционных и других противоправных действий со стороны работников, обеспечение их безопасности и защиты от незаконных посягательств, связанных с выполнением служебных обязанностей 'связей, снятия с них необоснованных обвинений или подозрений.

4. Опрос не предусматривает получения неоспоримых результатов по реагированию человека на психологические стимулы, а выводы по результатам использования полиграфа носят исключительно вероятный и ориентировочный характер.

5. Результаты опроса не влекут правовых последствий, не могут быть основанием для принятия каких-либо административно-управленческих решений в отношении лица, а используются исключительно как сведения вероятного или ориентировочного характера для возможного формирования в служебных (должностных) лиц Министерства доходов и сборов Украины (далее - Миндоходив ), его территориальных органов внутреннего убеждения для осуществления мероприятий в сфере служебной деятельности (выдвижение оперативно-следственных версий, определения оптимальных путей с их проверки, организации дальнейшей проверки кандидатов на службу, обучения и работы с работниками Миндоходив, его территориальных органов, подчиненных учреждений и организаций и т.д.).
Результаты опроса не имеют какой-либо доказательной силы, а лишь ориентируют на получение материальных и других доказательств в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

6. Основанием для необходимости применения полиграфа является документально подтвержденные сомнения в правдивости предоставляемой лицом об обстоятельствах, которые являются предметом расследования или проверяются в установленном законодательством порядке служебными (должностными) лицами Миндоходив, его территориальных органов и относятся к сферам, определенных в разделе III настоящей Инструкции , когда другим путем получить любые сведения о них невозможно.

7. Работа с полиграфом осуществляют специалисты полиграфа, находящихся в штате подразделений внутренней безопасности Миндоходив и его территориальных подразделений.

По вопросам использования полиграфа специалисты полиграфа подчиняются старшему специалисту, состоящего в штате Главного управления внутренней безопасности Миндоходив.

До осуществления опроса с использованием полиграфа и проведения психофизиологического интервью допускаются специалисты, прошедшие соответствующую подготовку и допущенные к этой работе.

8. Работа специалиста полиграфа осуществляется с соблюдением Конституции Украины , Конвенции о защите прав человека и основных свобод , Налогового кодекса Украины и Таможенного кодекса Украины , Кодекса законов о труде Украины , Законов Украины "О государственной службе" , "О принципах предотвращения и противодействия коррупции" , " О милиции " , "Об оперативно-розыскной деятельности" , "Об информации" , "О защите персональных данных" , Положение о прохождении службы рядовым и начальствующим составом органов внутренних дел , утвержденного постановлением Кабинета Министров Украинской ССР от 29 июля 1991 № 114, и других нормативно-правовых актов.

9. Опрос проводится по заданию на его проведение с использованием полиграфа ( приложения 1 , 2 ), которое готовится инициатором из числа работников подразделений внутренней безопасности Миндоходив и утверждается: на уровне аппарата Миндоходив - начальником Главного управления внутренней безопасности или его заместителями, на региональном уровне - начальниками региональных подразделений внутренней безопасности или лицами, исполняющими их обязанности.
Если инициаторами использования полиграфа есть другие структурные подразделения Миндоходив или его территориальные органы, в соответствующее подразделение внутренней безопасности направляется ходатайство за подписью руководителя такого структурного подразделения (органа). В таком случае задача готовят работники структурных подразделений (органов), которые являются инициаторами опроса.

Инициатор заданию добавляет перечень вопросов, которые должны быть решены специалистом полиграфа.

10. В задании указывается, правдивость которой именно предоставляемой лицом, вызывает сомнение, и какими документами эти сомнения подтверждаются.
Указанный документ (документы) прилагается (ются) с заданием.

ИИ. Основные принципы использования полиграфа в деятельности Миндоходив и его территориальных органов

1. Поскольку опрос с применением полиграфа представляет собой комплексную процедуру, имеет свои особенности в зависимости от направленности и задач, то ее проведение регулируется следующими общими принципами: добровольного согласия, правомерности, комплексности и всестороннего обеспечения прав человека.

2. Согласно принципу добровольного согласия специалист полиграфа начинает психофизиологическое интервью с использованием полиграфа только при условии получения письменного согласия лица ( приложения 3 , 4 , 5 ) и обязательно проверив что это согласие действительно добровольное, а не является следствием принуждения или давления со стороны посторонних или заинтересованных лиц.

Отказ лица от участия в психофизиологическом интервью с использованием полиграфа не может тянуть ущемления лица, нарушения его законных прав и свобод.

3. По принципу правомерности психофизиологическое интервью с применением полиграфа проводится только при наличии соответствующего задания и в пределах определенного круга вопросов, о чем специалист полиграфа сообщает лицо, опрашивается.

Инициатива опроса также может принадлежать лицу, в отношении которого, по ее мнению, выдвинутые безосновательные обвинения или подозрений.

4. Принцип комплексности требует от специалиста полиграфа использование всех имеющихся возможностей, примененных при психофизиологического интервью, с использованием полиграфа в целях обеспечения полной и всесторонней обоснованности выводов в отношении лица, которое опрашивается. Специалист полиграфа должно обеспечить лицу, опрашивается психологический комфорт.

5. Принцип обеспечения прав и свобод человека (невмешательство в частную и семейную жизнь, отсутствие посягательств на свободу мысли, совести и религии, выражения, задекларированные статьями 8-10 Конвенции о защите прав человека и основных свобод ) для специалиста полиграфа является ведущим.

Лицо должно знать, по какому событию проводится психофизиологическое интервью с использованием полиграфа, быть ознакомленным с содержанием тестов, имеет право отказаться от обследования на любом этапе, не давать объяснений относительно возникновения у него тех или иных реакций.

[kartes]

ИИИ. Сферы возможного использования полиграфа в деятельности Миндоходив и его территориальных органов

1. Использование полиграфа по проведению мер содействия оперативно-розыскной деятельности в системе Миндоходив и его территориальных органов:
сужение круга подозреваемых и предположительно причастных лиц к проверяемого события;

выявление возможности причастности лица, опрашивается, к планированию, подготовке или совершению правонарушения;
оценки правдивости показаний, предоставленных лицом;

получения информации ориентировочного характера о подготовке или совершении правонарушений, по направлениям получения доказательств;
получения вероятной и ориентировочной информации о механизме и способе совершения правонарушения;

определения оперативно-следственных версий и проведения первоочередных оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, раскрытию и пресечению правонарушений.

2. Проверки кандидатов с использованием полиграфа могут проводиться в процессе решения вопросов приема человека на работу (службу) в Миндоходив, его территориальных органов, подчиненных учреждений и организаций.

Использование полиграфа в работе с кандидатами осуществляется с помощью основных блоков тестов для получения информации о:
анкетные данные, скрываются или искривленные;
наличие алкогольной или наркотической зависимости;
проявления девиантного поведения и их особенности;
конфликтные зоны личности, склонность к суициду;
скрытые мотивы вступления (перехода, обновления) на службу (работу), обучение;
криминальное прошлое, связи с криминалитетом.

3. Использование полиграфа при проведении служебных расследований и проверок, профилактических мероприятий может осуществляться для получения информации о:
правдивость сведений, предоставляемых лицом при проведении служебных расследований и проверок;
намерения или подготовку к совершению коррупционных и других противоправных действий со стороны работников;
наличие опасности, незаконных посягательств, связанных с выполнением служебных обязанностей, для определения необходимых мер по защите работника;
возможно разглашение работником сведений, содержащих государственную тайну, служебную или конфиденциальную информацию.

4. Приведенный перечень сфер применения полиграфа является исчерпывающим.

IV. Общие условия проведения психофизиологического интервью с применением полиграфа

1. Для обеспечения объективности результатов опроса должны быть соблюдены условия для:
соответствии помещения;
надлежащего физического и психологического состояния лица, опрашивается.

2. В случае необходимости к участию в опросе может привлекаться переводчик.
Для проведения опроса используется специально оборудованное или приспосабливается имеющееся служебное помещение, которое соответствует следующим требованиям:
площадь - не менее 10 - 15 м - 2 ;
высота - не менее 2,5 м;
стены помещения окрашены в нейтральные пастельные цвета (светло-бежевый, белый, серый и т.д.), без деталей (картин, календарей, обрамление и т.д.), которые отвлекают внимание;
защищенность от воздействия внешних факторов (яркий свет, шум и другие факторы), которые могут повлиять на объективность опроса.

3. Опросы с использованием полиграфа не проводится в отношении лиц в возрасте до 18 лет, а также если у опрашиваемого выявлено:
острый период соматических и психических заболеваний;
острый болевой синдром;
заболевания, сопровождающиеся выраженной сердечно-сосудистой, дыхательной недостаточностью;
травмы, анатомические дефекты и обморожения пальцев рук, ампутация верхних конечностей;
врожденное или приобретенное слабоумие средней и тяжелой степени;
регулярное употребление сильнодействующих препаратов или психотропных веществ, влияющих на функционирование центральной нервной, сердечно-сосудистой или дыхательной системы.

Опросы с использованием полиграфа не проводится в отношении лица в состоянии беременности.

Опросы с использованием полиграфа также не проводится, если:
специалист полиграфа непосредственно подчинен лицу, являющемуся объектом опроса;
объект опроса близка лицом для специалиста полиграфа;
существует конфликт интересов.
Если специалист полиграфа подчинен лицу, являющемуся объектом опроса с использованием полиграфа, опрос проводится другим специалистом полиграфа, не подчиненных данному лицу.

Термины "близкие лица" и "конфликт интересов" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "Об основах предотвращения и противодействия коррупции" ;
4. Руководители, другие должностные лица структурных подразделений (органов) Миндоходив, которые являются инициаторами исследования, обеспечивают конфиденциальность информации об опросе лица с использованием полиграфа.

V. Порядок проведения психофизиологического интервью с применением полиграфа

1. Получив задание на проведение опроса с использованием полиграфа, специалист полиграфа предварительно изучает имеющиеся материалы, после чего определяет дату, место и условия опроса, о чем сообщает инициатору.

2. Инициатор с соблюдением конфиденциальности осуществляет организационное и оперативное обеспечение опроса на всех этапах, в том числе явку лица в определенные сроки и место.

3. Перед началом опроса специалист полиграфа выясняет у опрашиваемого его физическое или психологическое состояние, определенное пунктом 3 раздела IV настоящей Инструкции. В случае установления, что лицо находится хотя бы в одном из приведенных состояний, исследование не проводится.

В случае установления, что объект в ходе опроса с использованием полиграфа находился хотя бы в одном из приведенных состояний, полученные выводы не могут быть учтены, а опросы считается несостоявшимся.

4. После этого специалист полиграфа в беседе с опрашиваемым убеждается в добровольном согласии лица на проведение опроса, отсутствии принуждения или давления со стороны посторонних или заинтересованных лиц.

В случае установления добровольности специалист полиграфа оформляет заявление о добровольном согласии лица к участию в проведении психофизиологического интервью с применением полиграфа. Заявление лицо заполняет собственноручно. В случае отказа опрос не проводится.

Одновременно опрашиваемому разъясняется, что полиграф не наносит вреда жизни, здоровью человека и окружающей среде, о чем отмечается в заявлении о добровольном согласии.

5. В процессе проведения опроса лицо имеет право в любой момент отказаться от дальнейшего участия в его проведении или отвечать на вопрос, что не будет свидетельствовать о сокрытии или недостоверность информации, которой предоставляется.

6. С опрашиваемым обсуждается содержание вопросов, которые будут ему поставлены.

Вопрос не могут касаться частного или семейной жизни опрашиваемого, ограничивать свободу мысли, совести, религии или выражения.

7. В процессе опроса специалист полиграфа ставит только те вопросы, которые были предварительно обсуждены с лицом, опрашивается.

8. Общение специалиста полиграфа с лицом, опрашивается, ведется на языке, которым лицо владеет. Если специалист полиграфа лицо, которое опрашивается, не могут говорить на одном языке, инициатор привлекает к проведению опроса переводчика.

9. В ходе опроса с согласия опрашиваемого исключительно для фиксации соблюдения порядка, определенного настоящей Инструкцией, могут использоваться аудио-и видеозапись.

10. Опрос не может длиться более одного часа без перерыва, а в целом - более семи часов в течение одного дня. Опрос не проводится в ночное время.

11. По окончании опроса специалист полиграфа знакомит лицо с результатами опроса по ее реагирования на предъявленные психологические стимулы, выясняет, желает лицо ознакомиться со справкой, и информирует о возможности и порядке ознакомления.

V и. Оформление материалов психофизиологического интервью с использованием полиграфа

1. После окончания работы специалист полиграфа готовит справку ( приложение 6 ) о результатах проведенного опроса в одном экземпляре по форме:

1) общая часть:
основания для проведения психофизиологического интервью с использованием полиграфа (правдивость которой именно предоставляемой лицом, вызывает сомнение и какими документами эти сомнения подтверждаются) и его цель (вопросы должны быть решены специалистом полиграфа)
фамилия, имя и отчество лица, с которой проводилось интервью;
место и время проведения психофизиологического интервью с использованием полиграфа;
полиграф, который использовался, и количество каналов регистрации психофизиологических показателей;
названия основных блоков теста;
общие сведения о специалисте полиграфа;

2) описание полученных результатов и их обсуждение:
получены положительные реакции по каждому предъявленному теста;
особенности поведения лица, с которым проводилось интервью;

3) выводы:
анализ реагированию, которые были зафиксированы при проведении психофизиологического интервью с применением полиграфа;
обоснование наиболее перспективных оперативно-следственных версий, необходимости проведения определенных оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий, проверка полученной ориентировочной информации, а также результатов выяснения поставленных инициатором вопросам;
характеристика поведения лица, опитувалась;

4) отметка об ознакомлении опрашиваемого справке.

2. В справке специалиста полиграфа отмечается, что выводы носят вероятный и ориентировочный характер, не могут быть использованы в качестве доказательства, а требуют дополнительной проверки и поиска доказательств в установленном законодательством порядке.

3. К справке не вносятся какие-либо персональные данные лица, кроме личных данных (фамилия, имя, отчество) и касающихся обстоятельств, проверялись.

4. Составленные справки регистрируются в журнале учета справок о результатах опросов с использованием компьютерной полиграфной техники, который ведется специалистом полиграфа.

[kartes]

VИИ. Хранение и использование результатов применения полиграфа

1. Информация, изложенная в справке, задании на проведение опроса, заявлении о добровольном согласии на участие в проведении опроса, журнале учета справок о результатах опроса с использованием компьютерной полиграфной техники, а также содержится на носителях аудио-и видеозаписи, относится к служебной.
Порядок учета, хранения, использования и уничтожения справок, составленных по результатам использования полиграфа, а также других документов и носителей информации, указанных в этом пункте как содержащие служебную информацию, осуществляется в соответствии с действующим законодательством.

2. Если инициатором опроса является работник налоговой милиции, справка направляется руководителю соответствующего подразделения налоговой милиции в 10-дневный срок для вступления в оперативно-розыскного дела, материалов служебного расследования (проверки), проверки кандидатов при приеме на работу (службу) в Миндоходив, его территориальных органов , подчиненных учреждений и организаций.

Если инициатором опроса был другое структурное подразделение Миндоходив или его территориальный орган, уполномоченный его руководителем работник в указанный специалистом полиграфа 10-дневный срок знакомится со справкой. При этом осуществление любых выписок, изготовление ксерокопий справки и т.п. не допускаются.

3. Справки о результатах опросов, проведенных по инициативе структурных подразделений Миндоходив или его территориальных органов, не относящихся к налоговой милиции, а также задачи на проведение опроса, заявления о добровольном согласии на участие в проведении опроса и носители аудио-и видеозаписи хранятся у специалиста в отдельной номенклатурной деле - "Справки о результатах опросов с использованием компьютерной полиграфной техники" - в течение трех лет и уничтожаются в порядке, установленном законодательством.

4. Лицо, опитувалась с использованием полиграфа, имеет доступ к материалам, указанным в пункте 3 настоящего раздела, в течение всего срока их хранения.

5. Также в течение указанного срока по требованию лица проводится повторный опрос с использованием полиграфа.

Такой опрос осуществляется с соблюдением всех требований, предусмотренных настоящей Инструкцией, за исключением повторного составления задания на проведение опроса.

6. Любые другие возможные материалы, которые использовались для проведения опроса (графики, черновики специалиста полиграфа), не накапливаются, в том числе на физических или электронных носителях, не обрабатываются, а сразу уничтожаются.

VИИИ. Контроль за проведением опроса с использованием полиграфа

1. Контроль за работой специалиста полиграфа при проведении опроса осуществляет начальник или заместитель начальника подразделения внутренней безопасности в соответствии с распределением обязанностей.

2. Специалисту полиграфа запрещается использовать свои знания и положение с целью нарушения прав и свобод граждан. Он является ответственным за соблюдение приоритета интересов прав и свобод человека, с которым проводится психофизиологическое интервью с применением полиграфа.

3. Специалист полиграфа должен всячески предотвращать возможные негативные последствия своей профессиональной деятельности и не допускать каких-либо действий, угрожающих неприкосновенности личности, наносят ущерб деловой репутации или унижают честь и достоинство человека.

4. Специалист полиграфа применяет только те знания, которыми он обладает в соответствии со своей квалификацией и полномочий.

5. Специалисту полиграфа запрещается распространять любую информацию о результатах использования полиграфа.

6. В случае вмешательства в деятельность специалиста полиграфа последний должен немедленно сообщить об этом руководству подразделения и прекратить работу.


Начальник Главного
управления внутренней
безопасности Министерства
доходов и сборов Украины


А.Н. Стетюха
________________________________________


Приложение 1
к Инструкции по применению
компьютерных полиграфов в работе
Министерства доходов и сборов Украины
(пункт 9 раздела I)
ЗАДАНИЕ
на проведение опроса с использованием полиграфа

Приложение 2
к Инструкции по применению
компьютерных полиграфов в работе
Министерства доходов и сборов Украины
(пункт 9 раздела I)
ЗАДАНИЕ
на проведение опроса с использованием полиграфа

Приложение 3
к Инструкции по применению
компьютерных полиграфов в работе
Министерства доходов и сборов Украины
(пункт 2 раздела II)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о предоставлении добровольного согласия на проведение опроса с использованием полиграфа (кадровые проверки)

Приложение 4
к Инструкции по применению
компьютерных полиграфов в работе
Министерства доходов и сборов Украины
(пункт 2 раздела II)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о предоставлении добровольного согласия на проведение опроса с использованием полиграфа (служебные расследования и проверки, профилактические мероприятия)
Приложение 5
к Инструкции по применению
компьютерных полиграфов в работе
Министерства доходов и сборов Украины
(пункт 2 раздела II)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о предоставлении добровольного согласия на проведение опроса с использованием полиграфа (проведение мер содействия оперативно-розыскной деятельности Миндоходив и его территориальных органов)

Приложение 6
к Инструкции по применению
компьютерных полиграфов в работе
Министерства доходов и сборов Украины
(раздел VI)
СПРАВКА
о результатах опроса с использованием полиграфа

Ссылки: http://ld.eposgroup.ru/forum/viewtopic.php?t=12377
http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/z1748-13/conv