НЕКОТОРЫЕ ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ТЕХНОЛОГИИ ИПП (статья вторая)

[Алексей Николаев]

РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ: ПРОБЛЕМЫ И ПУТИ ИХ РЕШЕНИЯ Номер 2 (32); 2021. С. 119 - 125
Московская академия Следственного комитета Российской Федерации (Москва)

Юрий Иванович ХОЛОДНЫЙ
Национальный исследовательский центр
«Курчатовский институт»,
доктор юридических наук,
кандидат психологических наук
E-mail: kholodny@yandex.ru

Аннотация. Статья продолжает обзор теоретических концепций, которые предлагают объяснение технологии выявления у человека скрываемой информации в ходе исследования с помощью полиграфа. Показано текущее состояние и направление развития теоретических концепций, учитывающих требования криминалистики.
Ключевые слова: полиграф, исследования с применением полиграфа, судебная психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа, «теории полиграфа».

[Алексей Николаев]

Продолжая начатый разговор о теоретических концепциях, предлагающих объяснение механизмов выявления у человека скрываемой информации в ходе его исследования с применением полиграфа (далее – ИПП), напомним, что в предыдущей статье , наряду с зарубежными, были также коротко представлены три российские концепции, созданные в 2004-2011 гг.
Однако разработка отечественных теоретических концепций ИПП (или, по американской терминологии, «теорий полиграфа») была начата задолго до XXI века .

Российские теоретические концепции ИПП: ХХ век
Как уже упоминалось, изучение в СССР научных и прикладных аспектов использования полиграфа в правоохранительной практике было начато более полувека назад и увенчалось в 1970 г. защитой А.А. Заничевой первой в стране диссертации по тематике ИПП 2.
Научным руководителем диссертационного исследования был известный ученый-психофизиолог, впоследствии – академик РАН, П.В. Симонов: опираясь на созданную им в 1960-е годы информационную теорию эмоций и материалы диссертационного исследования А.А. Заничевой, ученый предложил первую отечественную теоретическую концепцию ИПП.
(Продолжая нумерацию предыдущей статьи, концепция П.В. Симонова будет девятнадцатой в перечне рассматриваемых «теорий полиграфа»).
19. Согласно выдвинутой П.В. Симоновым информационной теории ИПП, «и в условиях криминального расследования, и в лабораторном эксперименте с индикацией эмоционально-малозначимого раздражителя, потребность испытуемого по-видимому будет состоять в том, чтобы скрыть своё истинное знание факта, не обнаружить своего избирательного отношения к вопросу». Испытуемый «не уверен в своих возможностях, не знает, что происходит с его физиологическими показателями», которые регистрирует полиграф, и, как полагал П.В. Симонов, это порождает «дефицит прагматической информации и ведёт к возникновению непроизвольных эмоциональных реакций, сопровождаемых изменениями в динамике физиологических показателей».
Информационная теория ИПП, безусловно, сыграла свою положительную роль в период становления применения полиграфа в СССР в 1970-е годы. Более того, эта теория явилась первой в мировой практике, которая обозначила новый – комплексный – подход к исследованию реагирования человека в ходе его тестирования на полиграфе (далее – ТнП): П.В. Симонов предложил нейрофизиологическое направление исследований и указал структуры мозга, активность которых в условиях ТнП заслуживало особого внимания. Намеченный ученым подход привёл в XXI веке к изучению ТнП как мультикомпонентного процесса (см. предыдущую статью). Вместе с тем информационная теория ИПП (как и зарубежные «теории полиграфа» тех лет) не смогла дать объяснение ряду фактов, наблюдаемых в ходе ТнП.
В 1981 г. в СССР был издан первый переводной учебник «Введение в психофизиологию», и в его введении («Что такое психофизиология?»), видимо, чтобы увлечь студентов, были изложены любопытные факты, что «в ряде государств существовали примитивные методы детекции лжи. В Китае, например, человеку, обвиняемому в преступлении, давали в рот пригоршню сухого риса, и, если он был в состоянии полностью выплюнуть рис, его признавали невиновным. У англосаксов применялась сходная процедура: если обвиняемый мог легко разжевать и проглотить кусок сухого хлеба, его освобождали… В основе таких приемов лежало представление о том, что виновный должен испытывать тревогу, от которой у него пересохнет во рту, и поэтому ему будет трудно прожевать или выплюнуть что-либо» .4
Примеры из учебника показали, что психофизиология зародилась много веков назад (сразу как прикладная отрасль) и применялась при расследовании преступлений. Учебник, сам того не ведая, показал также, что одновременно с психофизиологией зародилась еще одна наука – криминалистика, а описанные примитивные методы диагностики скрываемой информации у человека, являясь одновременно и психофизиологическими и криминалистическими, относятся к криминалистическому направлению прикладной психофизиологии или, короче, к криминалистической психофизиологии.
Удивительно, но тесное переплетение психофизиологии и криминалистики в процессе реализации ИПП многие десятилетия не привлекало внимание исследователей, и ни одна из «теорий полиграфа» не попыталась дать объяснение технологии ИПП с учетом положений криминалистики.

«Криминалистические» теоретические концепции ИПП

В начале 1980-х годов, изучив недостатки зарубежных «теорий полиграфа» и увидев определенные ограничения информационной теории ИПП, отечественные полиграфологи 5 сделали вывод, что предпринятые ранее подходы к построению теоретических концепций с опорой на то или иное явление психики либо нервной системы человека (например, эмоции, потребность, условный рефлекс) представляются малоперспективными.


2. Холодный Ю.И. Возможности и нерешенные вопросы психофизиологических исследований с применением полиграфа при расследовании уголовных дел // Теоретические и прикладные аспекты использования специальных знаний в уголовном и гражданском судопроизводстве: Сб. статей. Вып. 4. М.: РГУП, 2020. С. 159-168.
4 Хэссет Дж. Введение в психофизиологию. М.: Наука, 1981. С. 13.
5 В этой статье под отечественными полиграфологами 1980-х годов подразумеваются сотрудники лаборатории № 30 КГБ СССР. Эта лаборатория, образованная в 1975 г., проводила первые в стране ИПП в интересах органов госбезопасности, а также осуществляла научно-прикладные исследования в области психофизиологии и смежных наук.

[Алексей Николаев]

Процесс ИПП, как правило, сопровождается (даже в лабораторных условиях) заметным психическим напряжением исследуемого человека, в реализацию которого, помимо эмоций и потребностей, неизбежно вовлечены другие его психические функции и, прежде всего, память, внимание и установка.
Невзирая на отрицание юридической наукой тех лет возможности использования полиграфа в правоохранительной практике, отечественные полиграфологи рассмотрели ИПП с позиций категориального аппарата криминалистики, и к 1983 г. установили, что технология этих исследований вполне удовлетворяет критериям, предъявляемым к криминалистическим методам 6.
Одной из базисных в арсенале криминалистики является категория «след преступления», т. е. материальное и идеальное отображение события, подлежащего расследованию. Очевидно, что идеальные следы события могут храниться только памяти человека. Поэтому впервые была предпринята попытка построить теоретическую концепцию, которая бы рассмотрела технологию ИПП с учетом положений криминалистики об идеальных следах.
20. В середине 1980-х годов был осуществлен большой цикл экспериментальных исследований в лабораторных условиях и в ходе оперативной практики, завершившийся созданием второй в СССР теории ИПП – теории целенаправленного исследования памяти (далее – ЦИП). Теория ЦИП была опубликована в закрытой ведомственной литературе в 1987 г., а в общедоступной – в 1995 г. 7.
В те годы теория ЦИП именовалась теорией целенаправленного тестирования памяти, поскольку в ходе ТнП использовались тесты, однако некоторое изменение терминологии названия, произошедшее позднее, не повлияло на её содержание. Суть теоретической концепции заключается в том, что «образы реальных событий могут быть намеренно актуализированы в памяти опрашиваемого лица и затем обнаружены посредством тестирования памяти совокупностью отобранных стимулов (ситуационно-значимых и нейтральных), предъявляемых под действием целевой установки, и регистрации физиологических реакций, возникающим в ответ на эти стимулы» 8.
Но, как обнаружилось позднее, теория ЦИП являлась не единственной из «криминалистических» теоретических концепций ИПП.
21. В 1970-е годы польские криминалисты «на основе проведенных ими исследований заключили, что американская теория детекции лжи не дает достаточного объяснения физиологическим явлениям, регистрируемым в ходе тестов» 9, и в 2000-м году сообщили о создании ими теоретической концепции, которая стала «общепризнанной у польских полиграфологов» 10.
Предложенная польскими специалистами теория выявления в памяти следов преступлений (далее – теория ВвПСП) исходит из того, что «информация о противоправных деяниях и сопровождающих их сильных отрицательных эмоциях запечатлеваются в долговременной памяти правонарушителя. Факт совершения серьёзного правонарушения (а только такие правонарушения должны являться предметом исследований с применением полиграфа) связан, как правило, с сильными эмоциями, которые располагаются в особых отделах памяти. <… Наличие или отсутствие следов противоправного события в мозге человека, подвергаемого проверке на полиграфе, проявляется в изменениях функционирования различных систем человеческого тела» 11.
Казалось бы, неожиданное сходство теоретических концепций специалистов двух стран – работавших независимо друг от друга, но вместе выделивших особую роль памяти в ходе ИПП – в реальности являлось неизбежным, и объяснение тому – простое. Сейчас уже забылось, что в 1970-1980 гг. криминалисты социалистических стран активно сотрудничали между собой, встречаясь ежегодно на международных конференциях и действуя в единой системе криминалистической науки. Поэтому неудивительно, что, выполняя исследования в рамках категориального аппарата криминалистики, советские и польские полиграфологи шли одним путём, который привёл их к идеальным следам преступления и определяющей роли памяти в технологии ИПП.
Удивительно другое. Во-первых, никто из зарубежных исследователей (за исключением польских специалистов, создававших теорию ВвПСП) не заинтересовался ролью памяти в механизмах ИПП, хотя первая методика выявления с помощью лабораторных приборов у человека скрываемой им информации, примененная Ц. Ломброзо в конце XIX века задолго по появления полиграфа, прямо указывала на необходимость изучать именно эту функцию психики человека.
Во-вторых, российская 12 и польская «криминалистические» теоретические концепции были опубликованы в США в профильном журнале "Polygraph", но они вступили в диссонанс с доминирующей в американской технологии ИПП парадигмой дифференциации лжи 13 и были преданы забвению. Редкие попытки отдельных американских специалистов привлечь внимание к необходимости перехода от парадигмы дифференциации лжи к парадигме скрываемой информации , в рамках которой сформированы теории ЦИП и ВвПСП, не увенчались успехом, поскольку изменение парадигмы опосредованно затрагивало интересы американской бизнес-индустрии ИПП.



6 Холодный Ю.И. Некоторые прикладные аспекты производства судебной психофизиологической экспертизы с применением полиграфа // Вестник криминалистики. 2014. № 2 (50). С. 27-36; Холодный Ю.И. Некоторые малоизвестные страницы истории становления применения полиграфа в России // Вестник Академии Следственного комитета Российской Федерации. 2015. № 4. С. 174-183.
7 Холодный Ю.И. Комплексная методика специального психофизиологического исследования с применением полиграфа. М.: В/ч 34435, 1995. 36 с; Холодный Ю.И. Опрос с использованием полиграфа и его естественнонаучные основы // Вестник криминалистики. 2005. Вып. 2(14). С. 55.
8 Холодный Ю.И. Комплексная методика… С. 8.
9 Холодный Ю.И. Применение полиграфа в Польше // Вестник криминалистики. 2008. Вып. 3(27). С. 36.
10 Krzyœcin A. The debate over polygraph in Poland // Polygraph. 2000. V. 29. № 3. P. 227.
11 Там же.
12 Kholodny Y. Interrogation using polygraph and its scientific basis // Polygraph. 2006. V. 35. № 1. P. 1-21.
13 Detecting Concealed Information and Deception: Recent Developments / By J. Peter Rosenfeld (Editor). Academic Press. 1st Edition. 2018. 428 p.

[Алексей Николаев]

Некоторые вопросы теории ЦИП

Однако вернемся к обсуждению теории ЦИП и отметим, что при построении теоретической концепции нельзя просто указать на память среди иных явлений психики, не учитывая при этом положения криминалистики: это ведёт к ошибочным умозаключениям. Например, автор теоретической концепции эмоциональной модели инструментальной детекции лжи указал, что ТнП «основывается на работе с памятью проверяемого, которая и выступает в качестве объекта исследования». Но далее, не опираясь на криминалистику и трактуя технологию ИПП исключительно с позиции психологической науки, С.В. Поповичев констатировал, что «в качестве предмета полиграфного тестирования выступает эмоциональная сфера» , а это неверно 15.
Давно установлено, что предметом криминалистического исследования «являются фактические данные (обстоятельства дела), устанавливаемые на основе специальных научных познаний в области науки, техники, искусства или ремесла и исследования материалов» 16.
В силу этого, заказчика ИПП (следователя, оперативного работника, адвоката и проч.) интересует не эмоциональная сфера человека, а конкретные фактические данные или, иными словами, информация, которой этот человек, возможно, располагает и которая хранится или отсутствует в его памяти.
Как сказано в предыдущей статье, «теории полиграфа», пытаясь дать объяснение процессам, лежащим в основе диагностики с помощью полиграфа у человека скрываемой им информации, брали за основу какой-то одно психическое явление – эмоции, установку, условный или ориентировочный рефлекс, внимание и т.д. В этом иногда упрекают и теорию ЦИП: она ведь тоже выделяет один компонент – память; но такой упрёк ошибочен.
Дать более подробное описание теории ЦИП в данной статье из-за ограниченного её объёма не представляется возможным: такое описание – предмет отдельной статьи и, видимо, в издании не юридического, а психологического профиля. Вместе с тем если вникнуть в представленное выше краткое изложение теории ЦИП, то можно увидеть заложенный в ней комплексный (или, по зарубежной терминологии, мультикомпонентный) подход в изучении процессов, реализующих в итоге ИПП диагностику скрываемой человеком информации.
Например, положение, что «образы реальных событий могут быть намеренно актуализированы в памяти» человека, указывает на обязательность целенаправленного проведения предтестовой беседы, которая оптимальным образом подготовит его память к последующему исследованию. На необходимость такой подготовки указала также теория полиграфного интервьюирования (polygraph interviewing theory) , предложенная Р. Нельсоном в 2015 г.17
Следы событий прошлого хранятся в памяти человека и могут быть «затем обнаружены посредством тестирования памяти совокупностью отобранных стимулов (ситуационно-значимых и нейтральных)». Понятие «значимость стимула» занимает особое место в технологии ИПП: оно долгое время находилось как бы на втором плане, но, через пятнадцать лет после появления теории ЦИП, стало активно использоваться М. Кляйнером в ориентационной теории (orienting theory), опубликованной им в 2002 г.
Далее «отобранные стимулы (ситуационно-значимые и нейтральные)» в процессе ТнП предъявляют «под действием целевой установки». Использование категории «установка» в теоретических концепциях также не ново: как было упомянуто в предыдущей статье, теория психологической установки была предложена К. Бакстером в 1948 г., но отвергнута в последнее время.
Теория ЦИП не отвергла установку, а напротив, учитывает иерархию и конкуренцию смысловой и целевой установки в ходе ТнП: полиграфологи нередко используют в своих тестах явление психологической установки сами, не ведая о том. При этом, чтобы сформировать целевую установку в условиях ТнП, полиграфолог обязан мобилизовать внимание исследуемого человека на выполнение конкретного теста. И здесь теория ЦИП – в мульти-компонентном подходе – пересекается с теорией притяжения релевантной темы (relevant issue gravity) А. Гинтона.
В целом теория ЦИП явилась логическим продолжением комплексного исследовательского подхода, заложенного П.В. Симоновым: этот подход привёл к необходимости учета данных криминалистики и к более широкому взгляду на совместное функционирование психических явлений при ТнП.
Следует отметить, что каждая из «теорий полиграфа» предлагала своё описание: ПОЧЕМУ в ходе ИПП возникают реакции, благодаря которым у человека удаётся диагностировать наличие скрываемой информации. Но суть теории заключается не только в том, чтобы описать наблюдаемое, но и, поняв закономерности, уметь прогнозировать развитие того или иного явления.
Взглянув на технологию применения полиграфа с криминалистической точки зрения, теория ЦИП помогла перейти от вопроса: ПОЧЕМУ возникают у человека реакции в ходе ИПП? - к вопросу: КАК методически корректно вызывать у человека реакции, чтобы с их помощью в ходе ИПП можно было диагностировать наличие у человека скрываемой им информации?
Фактическим подтверждением жизнеспособности теории ЦИП стал разработанный на её основе тест ситуационно-значимых стимулов (далее – ТСЗС). Этот тест является единственным методическим средством ТнП, которое обеспечивает контроль корректности реагирования человека на задаваемые ему проверочные вопросы и устанавливает психофизиологические границы возможности проведения его ТнП. В 1989 г. ТСЗС был защищен авторским свидетельством и с тех пор успешно применяется в практике ИПП.18
Теория ЦИП была представлена в 1987 г. на рассмотрение П.В.Симонову и была им оценена положительно, а позднее, в 1990-м году, была одобрена диссертационным советом по специальности «психология» при защите автором данной статьи кандидатской диссертации. В 1993 г. эта теория сыграла свою положительную роль при легализации ИПП в России, а также была одобрена в 2002 г. диссертационным советом по специальности «уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность», послужив теоретическим основой судебно-психофизиологической экспертизы с применением полиграфа (далее – СПфЭ). В настоящее время в криминалистической науке общепризнанно и нашло своё отражение в учебниках положение о том, что в ходе ИПП объектом исследования является память .19




14 McConnell B., Weber T.J. The Concealed Information Test: An Alternative to the Traditional Polygraph URL: https://leb.fbi.gov/2014/august/the-concealed-information-test-an-alternative-to-the-traditional-polygraph (Дата обращения: 28.02.2021); Krapolh D.J. Paradigm shift: searching for trace evidence in human memory // The police chief. 2016. February. P. 52-55; и др.
15 Поповичев С.В. Легко солгать тяжело. Инструментальная детекция лжи: от идеологии к технологии. М.: ЗАО «Группа ЭПОС», 2011. С. 52.
16 Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. М.: Норма, 1996. С. 6.
17 Nelson R. Scientific basis of polygraph testing // Polygraph. 2015. v. 44. P. 41.
18 Холодный Ю.И. Авторское свидетельство № 321811 (приоритет от 16.03.1989 г). Холодный Ю.И. Методические средства судебно-психофизиологической экспертизы с применением полиграфа // Юридическая психология. 2014. № 2. С. 26-33; Холодный Ю.И. Некоторые прикладные аспекты производства судебной психофизиологической экспертизы с применением полиграфа // Вестник криминалистики. 2014. № 2 (50). С. 27-36.
19 Криминалистика. Учебник / Под ред. А.Ф. Волынского и В.П. Лаврова. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право. 2008. С. 302-317; Криминалистика. Учебник. Том 1 // Под общ. ред. А.И. Бастрыкина. М.: «Экзамен», 2014. С. 325-339; Криминалистика: учебник для студентов, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция» // Под ред. А.И. Бастрыкина, А.Ф. Волынского, С.В. Дубровина. 3-е изд. М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2020. С. 259-269.

[Алексей Николаев]

Теоретические концепции ИПП: текущая ситуация

Однако, несмотря на очевидный вклад в становление ИПП и СПфЭ в России, теория ЦИП в XXI веке стала подвергаться критике со стороны отдельных групп специалистов. Так, первой в 2004 г. появилась теория «динамических личностных смыслов сознания», авторы которой категорично заявили, что «причисление технологии инструментальной «детекции лжи» (так они именовали ИПП – Ю.Х.) к методам криминалистики не имеет под собой достаточных оснований» 20 и решительно отвергли теорию ЦИП.
Приглашая ученых и специалистов к обсуждению теоретических аспектов ИПП и, в частности, теории ЦИП, автор данной статьи указывал на недопустимость искажения в ходе дискуссий установленных научных фактов 21 . Отечественные теоретические концепции ИПП, появившиеся в XXI веке, лишь способствовали росту недоверия к естественно-научному обоснованию технологии применения полиграфа в целях диагностики у человека скрываемой им информации: и последствия «информационного шума» наступили скоро. В феврале 2020 г. на Всероссийском научно-практическом семинаре «Психофизиологические исследования с использованием полиграфа при расследовании уголовных дел: актуальные вопросы и перспективы развития», проходившем в Российском государственном университете правосудия, представитель Верховного Суда РФ прямо указал, что сомневается в возможности использования в процессуальном порядке «психофизиологических исследований, если они когда-либо смогут обрести подлинно научную основу». И выход из сложившейся ситуации может быть только один – «отказ судебной практики от доказательственного значения психофизиологических исследований» 22.
Суды различных инстанций перестают принимать результаты СПфЭ в качестве доказательств, и это наглядно показывает, что разработка теоретических аспектов технологии ИПП приобретает особую актуальность и требует привлечения новых подходов.
Научные и инженерные достижения привели в конце прошлого века к активному внедрению в практику магнитно-резонансной томографии (далее – МРТ) и её частного метода – функциональной МРТ (далее – фМРТ), которая позволила наблюдать динамику нейрокогнитивных процессов мозга при выполнении человеком различных задач. Появление фМРТ дало толчок к развитию новых направлений исследований в области нейронаук (neurosciences), одним из которых стала нейрокриминалистика (forensic neurosciences), ориентированная на выявление у человека скрываемой им информации (по американской терминологии, «детекция лжи» с помощью фМРТ – fMRI-based lie detection).
Использование возможностей исследований нейрокриминалистической направленности в целях разработки теоретических аспектов технологии ИПП – предмет следующей статьи этого цикла.


20 Оглоблин С.И., Молчанов А.Ю. Инструментальная «детекция лжи»: академический курс. Ярославль: Нюанс, 2004. С. 410.
21 Холодный Ю.И. Теоретические концепции криминалистических исследований с применением полиграфа: приглашение к дискуссии / Вестник криминалистики. 2012. Вып. 1(41). С. 89-98.
22 Зеленин С.Р. Верховный Суд Российской Федерации об использовании полиграфа в судопроизводстве // Теоретические и прикладные аспекты использования специальных знаний в уголовном и гражданском судопроизводстве: Сб. статей. Вып. 4. М.: РГУП, 2020, С. 17, 19